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文/集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 邢雨辰
美國專利法的101條款規(guī)定：
Whoever invents or discovers any new and useful process, machine, manufacture, or composition of matter, or any new and useful improvement thereof, may obtain a patent therefor, subject to the conditions and requirements of this title.
該條款對專利申請保護(hù)的主體提出了可專利性的要求，即什么類型的主體是可以獲得專利保護(hù)，什么類型的主體不可以獲得專利保護(hù)。該條款雖然看起來像是從正面定義了專利保護(hù)的范圍，但是在實際審查過程中，其主要用于將抽象概念、商業(yè)方法、自然規(guī)律、自然產(chǎn)物等領(lǐng)域從專利權(quán)中排除出去，以避免有人利用專利制度對“本應(yīng)屬于全人類”知識成果進(jìn)行壟斷或者不當(dāng)占有。
然而，熟悉美國申請實踐的相關(guān)從業(yè)者大多都會有這樣一個感覺，在實際申請過程中，基于101條款的駁回就像一個筐，什么權(quán)項都可以往里裝。這實際上是因為101條款之下的判定在很大程度上需要結(jié)合具體的案例進(jìn)行事實判斷，審查員有時會僅審查權(quán)項的構(gòu)成，有時候還需要從說明書入手來分析權(quán)項所要保護(hù)的發(fā)明是否會試圖涵蓋過寬的范圍。這就導(dǎo)致在具體的審查實踐中，USPTO在所執(zhí)行的判斷標(biāo)準(zhǔn)是相當(dāng)模糊的，也就是說，101條款的適用很難找到一個一刀切的范圍。目前，該條款雖然有了基于Alice/Mayo案例得到的兩步法作為指導(dǎo)，但實踐中如何具體使用兩步法仍主要通過USPTO針對近期案例發(fā)布一次又一次的備忘錄來進(jìn)行調(diào)整。
值得注意的是，USPTO于2019年1月7日發(fā)布了涉及101問題的新審查指南（The 2019 Revised Patent Subject Matter Eligibility Guidance），該指南是可以視為是對2018年6月7日的備忘錄（Memorandum - Recent Subject Matter Eligibility Decision: Vanda Pharmaceuticals Inc. v. West-Ward Pharmaceuticals）所確立的審查規(guī)則的進(jìn)一步確認(rèn)，反映了USPTO近幾年來在可專利性問題上標(biāo)準(zhǔn)逐漸放寬的傾向。
在2018年6月7日的備忘錄中，USPTO主要引用了聯(lián)邦巡回法院對Vanda Pharmaceuticals Inc. v. West-Ward Pharmaceuticals一案的判決，該案涉及醫(yī)學(xué)治療領(lǐng)域，涉案權(quán)項可簡述為兩個步驟：首先判斷病人是否是CYP2D6代謝不良者，然后根據(jù)判斷結(jié)果為病人派發(fā)（administering）特定劑量（權(quán)項中明確限定了詳細(xì)劑量）的伊潘立酮。無效方認(rèn)為該權(quán)項涉及的是伊潘立酮與CYP2D6代謝之間的關(guān)系，屬于自然存在的法則，涉案權(quán)項指向了這一法則，而除此之外不存在Alice/Mayo兩步判定中的“顯著的更多”（significantly more），因此應(yīng)當(dāng)依據(jù)101條款判定其不屬于可專利的方法。但是，巡回法院最終認(rèn)為，該方法中的第二步需要一名醫(yī)生來派發(fā)特定伊潘立酮，因此實質(zhì)上指向了對該自然法則的應(yīng)用（an application of that relationship），而不是指向該自然法則本身。因此，這一涉及應(yīng)用的步驟使得涉案權(quán)項滿足了Alice/Mayo兩步判定中對可專利性的要求。
USPTO認(rèn)為，巡回法院的判決反映了在進(jìn)行101判定時，需要從整體上來判斷權(quán)項是否指向不可專利的領(lǐng)域。同時，USPTO將該案與Mayo案進(jìn)行比較，認(rèn)為Mayo案中的涉案權(quán)項雖然也包含一個向病人派發(fā)藥物的步驟，但該步驟僅僅是為了收集自然法則的數(shù)據(jù)，因此僅僅是輔助診療的手段，不屬于“治療方法”權(quán)項中實際使用自然法則的情況。據(jù)此，USPTO得出了以下結(jié)論：首先，“治療方法”權(quán)項因為實際應(yīng)用了自然法則，在Alice/Mayo兩步法中不應(yīng)被認(rèn)為指向不可專利的領(lǐng)域；其次，“治療方法”權(quán)項不需要進(jìn)一步包含非常規(guī)或者非傳統(tǒng)的步驟也能滿足101條款的要求。
雖然以上結(jié)論僅代表對“治療方法”權(quán)項審查的放寬，但在2019年1月7日修訂的指南中，USPTO似乎將同樣的思想拓展到了其他具有潛在不可專利性的領(lǐng)域。在新的指南中，USPTO指明在Alice/Mayo兩步法中判斷“是否指向不可專利概念（judicial exception）”時，需要遵循以下規(guī)則：
A claim is not “directed to” a judicial exception, and thus is patent eligible, if the claim as a whole integrates the recited judicial exception into a practical application of that exception. A claim that integrates a judicial exception into a practical application will apply, rely on, or use the judicial exception in a manner that imposes a meaningful limit on the judicial exception, such that the claim is more than a drafting effort designed to monopolize the judicial exception.
該新規(guī)則極大的放寬了以往審查中判斷可專利性的限制。從某種程度上說，只要權(quán)項在整體上將不可專利的概念整合進(jìn)實際的應(yīng)用中，就可以認(rèn)為該應(yīng)用對該不可專利的概念進(jìn)行了重要的限制。因此，該權(quán)項就不能被認(rèn)為僅僅是在試圖壟斷該不可專利的概念，可以滿足101條款的要求。
因此，新指南要求審查員在進(jìn)行Alice/Mayo判斷流程時需要在原先的基礎(chǔ)上執(zhí)行一個額外的步驟。以往，審查員在發(fā)現(xiàn)權(quán)項包含涉及不可專利概念（如自然法則，數(shù)據(jù)采集分析方法等）的特征時，會直接認(rèn)定該權(quán)項指向不可專利的概念，緊接著會去判斷除去所有該類特征之后剩余的特征是否是“眾所周知、常規(guī)、傳統(tǒng)的”（well-understood, routine, conventional），如果是，則認(rèn)為該權(quán)項不符合101條款的要求。而目前審查員在發(fā)現(xiàn)權(quán)項包含涉及不可專利的概念時，需要首先判斷是否存在某個特征將該不可專利的概念整合到實際的應(yīng)用中，如果有，則認(rèn)為該權(quán)項并不指向不可專利的概念，因此直接符合101條款的要求，無需再進(jìn)行涉及“眾所周知、常規(guī)、傳統(tǒng)的”特征的判斷。
這就意味著，在目前的美國專利申請實踐中，申請人有更大的把握能夠克服101駁回。之前在答復(fù)101駁回時，很多審查員實際上將“是否指向不可專利概念”幾乎等同于“是否涉及不可專利概念”。由于USPTO審查指南只對能提高計算機(jī)本身性能的發(fā)明進(jìn)行了明確的豁免，其他涉及抽象概念、自然法則和商業(yè)方法等領(lǐng)域的判斷標(biāo)準(zhǔn)均十分模糊，這使得很多計算機(jī)算法、虛擬數(shù)據(jù)操作等方面的發(fā)明往往無從在該問題上與審查員進(jìn)行爭辯，只能退而求其次來論證其他特征不是“眾所周知、常規(guī)、傳統(tǒng)” 的。而在2018年4月19日的USPTO備忘錄發(fā)布以前，審查員使用“眾所周知、常規(guī)、傳統(tǒng)” 的這一理由幾乎不需要任何客觀證據(jù)，最終導(dǎo)致針對101駁回的爭辯中往往是申請人與審查員各執(zhí)一詞，使得申請程序陷入死局。
然而，在目前的新規(guī)則之下，“是否指向不可專利概念”和“是否涉及不可專利概念”之間有了明確的區(qū)別，只要申請文件中描述了對不可專利概念的具體應(yīng)用，申請人就可以將其作為新的限定補入權(quán)項，并向?qū)彶閱T指出該限定使得權(quán)項不再指向不可專利的概念。由于滿足該要求比定義“不可專利概念”和論證是否“眾所周知、常規(guī)、傳統(tǒng)” 具有更加簡潔、客觀的標(biāo)準(zhǔn)，同時對原始權(quán)項的附加限制甚至可能弱于從說明書補入一些非“眾所周知、常規(guī)、傳統(tǒng)”的特征，因此很有可能是解決101駁回的最優(yōu)解。
顯然，該新規(guī)則也相應(yīng)的對美國專利新申請的撰寫指明了一個新的方向。在撰寫說明書時，申請人可以在技術(shù)的實際應(yīng)用層面進(jìn)行更加深入的挖掘，并將不同類型的具體應(yīng)用進(jìn)行總結(jié)歸納，形成多個層次的實施例，作為遇到101駁回時的“修改候補”。而在撰寫權(quán)利要求時，如果為了追求更大的范圍，可以考慮先將涉及具體應(yīng)用的部分不寫入獨權(quán)，僅保留在說明書部分或者從權(quán)中。比如，在獨權(quán)中可以先不限定計算所得數(shù)據(jù)的用途、不限定對傳輸和處理后的信息進(jìn)行什么操作。等到審查員指出基于101條款駁回之后，申請人可以再根據(jù)具體情況將能滿足101條款要求的具體應(yīng)用特征補入到獨權(quán)之中。
以上是筆者個人根據(jù)實踐對美國101條款新規(guī)則的一些理解。然而需要指出，由于USPTO會不定期的針對近期巡回法院的重要判例發(fā)布新的備忘錄，以上所述的分析和處理方法實際上具有很大的“時效性”，即無法排除之后的審查判定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步放寬或者變嚴(yán)苛的可能性。一方面，這意味著在針對101駁回進(jìn)行修改和爭辯時，最好時常參考USPTO最新發(fā)布的備忘錄，特別是這些備忘錄中所引用的新判例，據(jù)此來分析USPTO近期對可專利性判斷的傾向性。另一方面，也建議申請人珍惜目前“來之不易”的時局，盡快處理具有可專利性問題或者潛在可專利性問題的申請，及時避免101條款成為在美國申請專利的障礙。
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