文/北京市集佳律師事務(wù)所 戈曉美
企業(yè)出海的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問題，是個(gè)老生常談的話題，也是個(gè)常談常新的話題。世紀(jì)之交我國(guó)DVD企業(yè)出海時(shí)曾在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面遭遇慘痛教訓(xùn)，二十幾年過去了，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)實(shí)力和自主研發(fā)水平顯著提升，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和保護(hù)水平大幅提高。與此同時(shí)，世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)生深刻變化，以美國(guó)為首的西方國(guó)家以知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題作為主要發(fā)力點(diǎn)，不斷加強(qiáng)對(duì)我國(guó)企業(yè)的打壓態(tài)勢(shì)，企業(yè)在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)時(shí)面臨著嚴(yán)峻的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)考驗(yàn)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控及訴訟應(yīng)對(duì)工作的重要性不言而喻。
一、中國(guó)企業(yè)出海面臨的新環(huán)境
?。ㄒ唬┲R(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素
日本早在2002年就提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)的戰(zhàn)略，當(dāng)時(shí)日本政府對(duì)于世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律進(jìn)行了總結(jié)，認(rèn)識(shí)到靠資源和靠設(shè)備的時(shí)代已經(jīng)過去了，當(dāng)今時(shí)代要靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)。由此，日本完成了從“貿(mào)易立國(guó)”、“科技立國(guó)”到“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”的戰(zhàn)略升級(jí)。
我國(guó)在2008年提出《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，在2021年又提出了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021-2035年）》，旨在統(tǒng)籌推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，全面提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)水平，這標(biāo)志著我國(guó)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變。
2023年1月5日，美國(guó)總統(tǒng)拜登簽署了《2022保護(hù)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法案》，該法案規(guī)定總統(tǒng)應(yīng)當(dāng)將其認(rèn)為可能或已經(jīng)對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全、外交政策或經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定構(gòu)成重大威脅的外國(guó)個(gè)人和實(shí)體列入報(bào)告，實(shí)施制裁，不以企業(yè)向法院對(duì)外國(guó)個(gè)人和實(shí)體提出民事或刑事指控為前提，這意味著美國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)體系進(jìn)一步被加強(qiáng)，并逐漸傾向于運(yùn)用更加迅速、靈活的行政手段，多角度制裁商業(yè)秘密侵權(quán)行為，以維護(hù)美國(guó)本土企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
（二）幾個(gè)主要國(guó)家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)特點(diǎn)
在美國(guó)，需要特別注意NPE（Non-Practicing Entity），據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，2022年美國(guó)地區(qū)法院近60%的訴訟由NPE發(fā)起。NPE，即非專利實(shí)施主體，是指本身不進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，專門依靠購(gòu)買專利和專利訴訟獲利的商業(yè)模式，也叫專利蟑螂。德國(guó)和法國(guó)都是歐盟重要的成員國(guó)，尤其在全球展覽業(yè)領(lǐng)域占據(jù)重要角色，對(duì)展會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度是非常強(qiáng)的。荷蘭的海牙法院，是審理復(fù)雜專利侵權(quán)訴訟案件的一個(gè)重要法院。英國(guó)是世界上最早給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)家，它的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度非常完備，對(duì)侵權(quán)行為的打擊力度也是非常大的。還有2023年6月1日開始啟用的歐洲統(tǒng)一法院，這意味著專利權(quán)人可以通過一個(gè)訴訟在所有成員國(guó)范圍內(nèi)主張禁令，將大大降低專利法律保護(hù)的復(fù)雜性和成本。
由此可見，美國(guó)和歐洲這些發(fā)達(dá)國(guó)家地區(qū)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)都是非常強(qiáng)的，對(duì)于侵權(quán)行為的打擊力度也是非常大的。
二、企業(yè)出海知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控
（一） 企業(yè)出海知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)類型
專利權(quán)的本質(zhì)在于以公開換保護(hù)，也即企業(yè)以專利的形式公開技術(shù)方案，國(guó)家給予其合法的壟斷權(quán)。未經(jīng)專利權(quán)人的授權(quán)，他人不能制造、銷售、許諾銷售、進(jìn)口、使用侵犯專利權(quán)的產(chǎn)品或者專利方法。一旦被認(rèn)定為侵權(quán)行為，最直接的后果是：被控侵權(quán)人將被要求停止生產(chǎn)、銷售行為，下架侵權(quán)產(chǎn)品，面臨高額的損害賠償；在展會(huì)上的話還可能被要求撤展和扣押展品和人員；專利侵權(quán)的間接后果是損害企業(yè)的商譽(yù)和信譽(yù)，損害企業(yè)形象。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)類型主要包括這四個(gè)方面：
第一是展會(huì)，歐盟執(zhí)法部門常常會(huì)針對(duì)我國(guó)展臺(tái)進(jìn)行大面積的檢查，我國(guó)企業(yè)曾多次在海外參展時(shí)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題遭遇重創(chuàng)。例如展會(huì)前展品被沒收，展會(huì)進(jìn)行中展臺(tái)被查封，參展人員被抓，參展企業(yè)被組織方拒絕參展。
第二是直接的侵權(quán)訴訟，除了前面提到的一旦被認(rèn)定侵權(quán)了，有停產(chǎn)、停售和巨額賠償?shù)暮蠊?。臨時(shí)禁令的情況需要特別注意，臨時(shí)禁令是指在訴前或訴中程序中，法院應(yīng)權(quán)利人的請(qǐng)求而發(fā)出的要求侵權(quán)行為人停止制造、銷售、許諾銷售、進(jìn)口等行為的臨時(shí)性命令。臨時(shí)禁令的特點(diǎn)在于快速、突襲，因其快捷有效的特點(diǎn)，經(jīng)常被權(quán)利人采用。
第三是海關(guān)扣押，目前大部分國(guó)家都實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度。海關(guān)基于權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案，可以對(duì)過境的有侵權(quán)嫌疑的貨物采取強(qiáng)制扣押。
第四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)貿(mào)易調(diào)查。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易調(diào)查是一種準(zhǔn)司法調(diào)查程序，當(dāng)前國(guó)際上與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易相關(guān)的貿(mào)易調(diào)查主要有：美國(guó)“337調(diào)查”、特別301調(diào)查以及歐盟的對(duì)相關(guān)不公平貿(mào)易措施的調(diào)查等。以337調(diào)查為例，這是美國(guó)一種特有制度，是進(jìn)入美國(guó)海外市場(chǎng)必須重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)，其后果可能導(dǎo)致企業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品、乃至全行業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品都無法進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。
?。ǘ┢髽I(yè)出海知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控措施
企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)防控，核心在于以下兩個(gè)方面：
一是要進(jìn)行專利風(fēng)險(xiǎn)排查工作，即FTO。
專利信息是完全公開的，因此專利的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是可預(yù)知的，這使得企業(yè)可以提前排查侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)并提前做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置預(yù)案。FTO全稱Free to Operate，即專利的自由實(shí)施，是指技術(shù)實(shí)施人在不侵犯他人專利權(quán)的情況下自由實(shí)施。FTO的工作步驟包括確定檢索主題和檢索范圍、專利檢索、技術(shù)標(biāo)引、風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)排除五個(gè)步驟。FTO工作的本質(zhì)就是通對(duì)專利情報(bào)信息的分析，提前排查專利風(fēng)險(xiǎn)并消除專利風(fēng)險(xiǎn)的過程。我們建議，在一開始，在產(chǎn)品的研發(fā)階段，企業(yè)的IPR就要介入，就要開始避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，最晚要在產(chǎn)品上市前徹底排查。
二是主動(dòng)的專利布局及反布局。
最好的防御是進(jìn)攻。進(jìn)行專利的分析和布局尤為重要，要在自己的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域進(jìn)行專利布局，通過對(duì)自有技術(shù)的專利布局，可以從被動(dòng)化為主動(dòng)，發(fā)展出未來能制衡競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利。特別是要重視以對(duì)抗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目標(biāo)的專利布局，也就是，對(duì)標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的核心產(chǎn)品和研發(fā)方向進(jìn)行專利布局。一旦競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手挑起知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，一方面，企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)訴，另一方面，企業(yè)要主動(dòng)找機(jī)會(huì)反制對(duì)方，以達(dá)到互相制衡的目的。
三、企業(yè)出海知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟應(yīng)對(duì)
（一）我國(guó)企業(yè)在美知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛概況
我國(guó)企業(yè)在美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛一直處于高發(fā)態(tài)勢(shì)。以下分享一下《2022年中國(guó)企業(yè)在美知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)查報(bào)告》中的幾個(gè)數(shù)據(jù)：中企在美知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟新立案共986起，環(huán)比增長(zhǎng)14.39%；在美糾紛共涉及中國(guó)企業(yè)9569家次，較上年增長(zhǎng)75.06%；98.16%的中國(guó)企業(yè)為被告；專利訴訟平均判賠額382.1萬美元；專利訴訟審結(jié)平均周期480天。由此可見，一旦在美國(guó)卷入專利侵權(quán)訴訟，就意味著加入了一場(chǎng)耗時(shí)耗資的“馬拉松”，如果產(chǎn)品被判定專利侵權(quán)，還可能會(huì)面臨高額的侵權(quán)賠償、喪失市場(chǎng)、損害企業(yè)形象與損失業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)等一系列蝴蝶效應(yīng)。
?。ǘ┪覈?guó)企業(yè)在美知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟應(yīng)對(duì)策略
第一，沉著冷靜，耐心周旋，擅于借助外力。
自亂陣腳、舉手投降不可取，置之不理是最壞的應(yīng)對(duì)。例如，如果企業(yè)對(duì)收到的律師函置之不理，可能會(huì)迫使權(quán)利人申請(qǐng)臨時(shí)禁令或者提起訴訟。如果未來被法院認(rèn)定侵權(quán)成立，侵權(quán)人將會(huì)因故意侵權(quán)承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任。再例如，如果不按時(shí)應(yīng)訴，則法院作出缺席判決，結(jié)果往往是被告敗訴，還需要承擔(dān)因訴訟產(chǎn)生的費(fèi)用。建議企業(yè)在海外遭遇侵權(quán)訴訟時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)積極配合當(dāng)?shù)厮痉ㄐ姓块T的協(xié)調(diào)處理，同時(shí)要積極尋找一切維權(quán)途徑，盡力降低企業(yè)損失。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛是專業(yè)性較強(qiáng)的領(lǐng)域，建議企業(yè)在遭遇侵權(quán)糾紛時(shí)，一定要尋求專業(yè)律師的幫助。日常在可能涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外糾紛的重點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)要維護(hù)一些合作伙伴關(guān)系，必要時(shí)可以向當(dāng)?shù)鼗蛘呶覈?guó)有關(guān)部門派駐的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作站等機(jī)構(gòu)，例如行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心等尋求維權(quán)協(xié)助。另外，企業(yè)還應(yīng)組建專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的應(yīng)對(duì)需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)與企業(yè)的技術(shù)部門、市場(chǎng)部門、行政部門、財(cái)務(wù)部門、公關(guān)部門一起，與外部專業(yè)律師一起協(xié)同工作，并肩作戰(zhàn)。
第二，熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，真正的尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
程序方面，被控侵權(quán)人可以從對(duì)方訴訟主體資格、管轄權(quán)異議、訴訟時(shí)效等方面進(jìn)行抗辯；實(shí)體方面，可以從專利無效抗辯、不侵權(quán)抗辯、現(xiàn)有技術(shù)抗辯、權(quán)利用盡抗辯、先用權(quán)抗辯等方面積極應(yīng)訴。如企業(yè)日常知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作到位的話，企業(yè)所遭遇的訴訟所依據(jù)的權(quán)利基礎(chǔ)很可能是在前期FTO工作中排查出來的風(fēng)險(xiǎn)專利，此處的專利無效抗辯也可以是前述FTO排查分析工作中已經(jīng)事前準(zhǔn)備好的證據(jù)材料。
另外，如果企業(yè)自身有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累，則可以考慮針對(duì)對(duì)方的產(chǎn)品提出反制訴訟。從對(duì)國(guó)家司法制度的熟悉程度來考慮，建議反制訴訟地在中國(guó)進(jìn)行。提起反制訴訟，一方面能夠向?qū)Ψ奖砻鞣e極應(yīng)戰(zhàn)的態(tài)度，更重要的是給對(duì)方施加壓力，迫使對(duì)方走向談判桌，謀求和解。
世界各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度看起來相似，實(shí)際上也有很多不同，呈現(xiàn)明顯的地域特征。因此，在企業(yè)出海時(shí)，還需要對(duì)當(dāng)?shù)氐闹R(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度、執(zhí)法形式、司法程序、以及執(zhí)法案例、司法判例等資料進(jìn)行調(diào)研了解。真正地去熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，才能最大程度地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，從而能夠?yàn)槠髽I(yè)爭(zhēng)取更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
四、企業(yè)出海知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)建議
綜合上述分析，對(duì)我國(guó)企業(yè)出海在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作方面提出如下合規(guī)建議：
（一）嚴(yán)格按照國(guó)際通行的規(guī)則參與競(jìng)爭(zhēng)
尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、尊重創(chuàng)新是國(guó)際市場(chǎng)通行的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。只有真正的去尊重競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、尊重供應(yīng)商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、尊重客戶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能更好地去參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。另一方面，相信專利是可以被挑戰(zhàn)、可以被規(guī)避的，從而更好的去運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度
?。ǘ┨?shí)做好日常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)
尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)也要運(yùn)用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則。日常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作包括專利的布局、包括專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作、對(duì)于排查出的風(fēng)險(xiǎn)專利的處置工作，例如專利穩(wěn)定性分析工作、技術(shù)規(guī)避工作、專利無效準(zhǔn)備工作，還包括針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利反布局工作。日常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作是未雨綢繆，能夠?yàn)槠髽I(yè)在未來的戰(zhàn)場(chǎng)上提供強(qiáng)有力的戰(zhàn)斗武器。
（三）正確認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟
訴訟有代價(jià)，但是一旦被訴，應(yīng)當(dāng)沉著冷靜地積極應(yīng)對(duì)，必要時(shí)候需要提起反制訴訟。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的目的是為市場(chǎng)服務(wù)，是幫助企業(yè)解決糾紛的一種手段，一個(gè)工具。專利的價(jià)值在于運(yùn)用，如果一項(xiàng)專利能夠被用于訴訟，是實(shí)現(xiàn)了專利的價(jià)值。