歐洲專利細則141條修改以及新細則70b介紹
2011-04-25文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 李澤艷
修改后的歐洲專利公約（EPC）細則141條和新細則70b將于2011年1月1日生效，并且將應用于當日或此后提交的歐洲專利申請（包括分案申請）和國際申請。毫無疑問，這對申請人來講，需要增加一項提交現(xiàn)有技術(shù)信息的工作。可以肯定的是，這項工作將貫穿整個歐洲專利申請的始終，任務量龐大。本文將詳細全面地對其進行介紹，以便申請人能更好地履行自己的義務。
1.簡介
2007年4月和2008年8月運行的使用試驗計劃（UPP）表明，在國家專利局（NPO）首次提交的一年優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)進行的工作能在隨后的歐洲專利申請程序中繼續(xù)使用，并且這種使用對歐洲專利系統(tǒng)是有益的。
管理委員會因此決定，在EPC124條的基礎(chǔ)上引入永久使用方案，并修改EPC實施細則。修改后的細則141條和新細則70b將于2011年1月1日生效，并且將應用于當日或此后提交的歐洲專利申請（包括分案申請）和國際申請。
該使用方案的關(guān)鍵原則是，NPO的工作，特別是國家檢索結(jié)果的使用，取決于EPO審查員。該使用不能并且不意味著自動再使用NPO檢索結(jié)果。
2.細則141條的修改（現(xiàn)有技術(shù)信息）
2.1細則141條1段的修改
根據(jù)細則141（1）的規(guī)定，如果要求了在先申請的優(yōu)先權(quán)，則申請人需要提交在先提交局（OFF）做出的任何檢索結(jié)果，提交時機：提交該歐洲申請的同時，或者PCT申請進入歐洲階段時。
細則141（1）適用于所有要求了優(yōu)先權(quán)的歐洲申請。在要求了多個優(yōu)先權(quán)的情況下，申請人必須提交所有在先申請的OFF的檢索結(jié)果。
所提交的內(nèi)容覆蓋OFF做出的任何形式或格式的檢索結(jié)果（例如：檢索報告、引用對比文件列表、審查報告的相關(guān)部分）。所提交的檢索結(jié)果必須是OFF發(fā)出的官方文件。申請人自己做出的引用文件列表是不足夠的。
對于非EPO官方語言的檢索結(jié)果，無需進行翻譯。
并非一定要提交OFF檢索結(jié)果中引用的文件。在提交歐洲專利申請時或者PCT進入歐洲時，OFF檢索結(jié)果尚無法得到的，申請人得到之后立即提交。檢索結(jié)果越早提交到EPO，效率越高。理想情況是，EPO審查員準備歐洲檢索報告時能夠收到該檢索結(jié)果。
在歐洲專利申請授權(quán)前，申請人都應履行該義務。
對于歐洲的直接申請和EPO作為指定局或者選定局的國際申請，OFF正常情況下應該是國家局（NPO）或者地區(qū)局。因此，通常，檢索結(jié)果是NPO做出的關(guān)于國家專利申請或者導致優(yōu)先權(quán)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)的其他申請做出的?？梢砸髧H申請的優(yōu)先權(quán)。這種情況下檢索結(jié)果是由能夠勝任的國際檢索單位傳送的。
對于歐洲分案申請，如果母案已經(jīng)提交該檢索結(jié)果，則無需重復提交。（參見新細則70b）
2.2 細則141條2段的修改
細則141（2）規(guī)定，細則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果如果提交到EPO，應當視為及時歸檔，并且在EPO局長確定的情況下應當認為包含在歐洲專利申請的文件中。
這一規(guī)定允許EPO局長確定哪些案件已經(jīng)提交了OFF檢索結(jié)果并自動包含在歐洲專利申請的文件中。這樣，申請人就免除了提交檢索結(jié)果的義務。
在要求了優(yōu)先權(quán)的申請已經(jīng)提交了在先申請的檢索報告的情況下，申請人暫時沒有義務提交細則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果了。
而且，EPO以及有興趣的NPO計劃建立必要的電子環(huán)境，用于OFF檢索結(jié)果的訪問。對于該電子系統(tǒng)所服務的，要求OFF提交申請的優(yōu)先權(quán)的申請人，不再具有提交細則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果的義務。
2.3 細則141條3段的修改
細則141（3）規(guī)定，在不違背細則141條1段和2段的情況下，EPO可以邀請申請人在兩個月的期限內(nèi)提供EPC124（1）規(guī)定的現(xiàn)有技術(shù)信息。
細則141（3）允許EPO來要求在國家或地區(qū)專利申請程序中所考慮的現(xiàn)有技術(shù)信息以及歐洲專利申請所相關(guān)的發(fā)明。這具體覆蓋了在歐洲專利申請中沒有要求優(yōu)先權(quán)的提交文件的檢索結(jié)果。這也使得在申請人未獲得檢索結(jié)果的情況下，EPO能夠請求其他檢索結(jié)果。該兩個月的不可延長的期限與新細則70b一致。
細則141（3）的規(guī)定只在審查階段并且只針對個案產(chǎn)生作用。
3.新細則70b
3.1 要求檢索結(jié)果
新細則70b（1）對修改后的細則141進行了補充：在審查部門已經(jīng)盡責的情況下，如果EPO注意到申請人尚未提交細則141（1）規(guī)定的相關(guān)檢索結(jié)果并且該檢索結(jié)果根據(jù)細則141（2）視為尚未及時歸檔，EPO邀請申請人在不可延長的兩個月期限內(nèi)提交：
細則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果；或者這些檢索結(jié)果不可獲得的聲明（例如，申請人尚未獲得該檢索結(jié)果或者OFF沒有對關(guān)于作為優(yōu)先權(quán)的在先申請做檢索）。
如果申請人沒有及時滿足新細則70b（1）的規(guī)定，歐洲專利申請將視為撤回。如果歐洲專利申請由于沒有滿足兩個月不可延長的期限而根據(jù)新細則70b（2）被視為撤回，可以請求進一步處理。
3.2 分案申請
如果分案申請要求了優(yōu)先權(quán)，EPO將相應地（即，尚未對該分案申請?zhí)峤幌嚓P(guān)檢索結(jié)果）自動根據(jù)細則70b（1）發(fā)出一個通知。然而，請注意，在對于母案申請?zhí)峤涣怂邢嚓P(guān)檢索結(jié)果的情況下，申請人無需對收到的針對該分案申請的細則70b通知進行答復。細則70b通知只是清楚地引起申請人對這一點的注意。
這表明，如果申請人對于母案申請已經(jīng)提交了不可獲得的聲明，對于分案申請必須提交相關(guān)檢索結(jié)果或者這些檢索結(jié)果不可獲得的新聲明。
修改后的歐洲專利公約（EPC）細則141條和新細則70b將于2011年1月1日生效，并且將應用于當日或此后提交的歐洲專利申請（包括分案申請）和國際申請。毫無疑問，這對申請人來講，需要增加一項提交現(xiàn)有技術(shù)信息的工作。可以肯定的是，這項工作將貫穿整個歐洲專利申請的始終，任務量龐大。本文將詳細全面地對其進行介紹，以便申請人能更好地履行自己的義務。
1.簡介
2007年4月和2008年8月運行的使用試驗計劃（UPP）表明，在國家專利局（NPO）首次提交的一年優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)進行的工作能在隨后的歐洲專利申請程序中繼續(xù)使用，并且這種使用對歐洲專利系統(tǒng)是有益的。
管理委員會因此決定，在EPC124條的基礎(chǔ)上引入永久使用方案，并修改EPC實施細則。修改后的細則141條和新細則70b將于2011年1月1日生效，并且將應用于當日或此后提交的歐洲專利申請（包括分案申請）和國際申請。
該使用方案的關(guān)鍵原則是，NPO的工作，特別是國家檢索結(jié)果的使用，取決于EPO審查員。該使用不能并且不意味著自動再使用NPO檢索結(jié)果。
2.細則141條的修改（現(xiàn)有技術(shù)信息）
2.1細則141條1段的修改
根據(jù)細則141（1）的規(guī)定，如果要求了在先申請的優(yōu)先權(quán)，則申請人需要提交在先提交局（OFF）做出的任何檢索結(jié)果，提交時機：提交該歐洲申請的同時，或者PCT申請進入歐洲階段時。
細則141（1）適用于所有要求了優(yōu)先權(quán)的歐洲申請。在要求了多個優(yōu)先權(quán)的情況下，申請人必須提交所有在先申請的OFF的檢索結(jié)果。
所提交的內(nèi)容覆蓋OFF做出的任何形式或格式的檢索結(jié)果（例如：檢索報告、引用對比文件列表、審查報告的相關(guān)部分）。所提交的檢索結(jié)果必須是OFF發(fā)出的官方文件。申請人自己做出的引用文件列表是不足夠的。
對于非EPO官方語言的檢索結(jié)果，無需進行翻譯。
并非一定要提交OFF檢索結(jié)果中引用的文件。在提交歐洲專利申請時或者PCT進入歐洲時，OFF檢索結(jié)果尚無法得到的，申請人得到之后立即提交。檢索結(jié)果越早提交到EPO，效率越高。理想情況是，EPO審查員準備歐洲檢索報告時能夠收到該檢索結(jié)果。
在歐洲專利申請授權(quán)前，申請人都應履行該義務。
對于歐洲的直接申請和EPO作為指定局或者選定局的國際申請，OFF正常情況下應該是國家局（NPO）或者地區(qū)局。因此，通常，檢索結(jié)果是NPO做出的關(guān)于國家專利申請或者導致優(yōu)先權(quán)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)的其他申請做出的?？梢砸髧H申請的優(yōu)先權(quán)。這種情況下檢索結(jié)果是由能夠勝任的國際檢索單位傳送的。
對于歐洲分案申請，如果母案已經(jīng)提交該檢索結(jié)果，則無需重復提交。（參見新細則70b）
2.2 細則141條2段的修改
細則141（2）規(guī)定，細則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果如果提交到EPO，應當視為及時歸檔，并且在EPO局長確定的情況下應當認為包含在歐洲專利申請的文件中。
這一規(guī)定允許EPO局長確定哪些案件已經(jīng)提交了OFF檢索結(jié)果并自動包含在歐洲專利申請的文件中。這樣，申請人就免除了提交檢索結(jié)果的義務。
在要求了優(yōu)先權(quán)的申請已經(jīng)提交了在先申請的檢索報告的情況下，申請人暫時沒有義務提交細則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果了。
而且，EPO以及有興趣的NPO計劃建立必要的電子環(huán)境，用于OFF檢索結(jié)果的訪問。對于該電子系統(tǒng)所服務的，要求OFF提交申請的優(yōu)先權(quán)的申請人，不再具有提交細則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果的義務。
2.3 細則141條3段的修改
細則141（3）規(guī)定，在不違背細則141條1段和2段的情況下，EPO可以邀請申請人在兩個月的期限內(nèi)提供EPC124（1）規(guī)定的現(xiàn)有技術(shù)信息。
細則141（3）允許EPO來要求在國家或地區(qū)專利申請程序中所考慮的現(xiàn)有技術(shù)信息以及歐洲專利申請所相關(guān)的發(fā)明。這具體覆蓋了在歐洲專利申請中沒有要求優(yōu)先權(quán)的提交文件的檢索結(jié)果。這也使得在申請人未獲得檢索結(jié)果的情況下，EPO能夠請求其他檢索結(jié)果。該兩個月的不可延長的期限與新細則70b一致。
細則141（3）的規(guī)定只在審查階段并且只針對個案產(chǎn)生作用。
3.新細則70b
3.1 要求檢索結(jié)果
新細則70b（1）對修改后的細則141進行了補充：在審查部門已經(jīng)盡責的情況下，如果EPO注意到申請人尚未提交細則141（1）規(guī)定的相關(guān)檢索結(jié)果并且該檢索結(jié)果根據(jù)細則141（2）視為尚未及時歸檔，EPO邀請申請人在不可延長的兩個月期限內(nèi)提交：
細則141（1）規(guī)定的檢索結(jié)果；或者這些檢索結(jié)果不可獲得的聲明（例如，申請人尚未獲得該檢索結(jié)果或者OFF沒有對關(guān)于作為優(yōu)先權(quán)的在先申請做檢索）。
如果申請人沒有及時滿足新細則70b（1）的規(guī)定，歐洲專利申請將視為撤回。如果歐洲專利申請由于沒有滿足兩個月不可延長的期限而根據(jù)新細則70b（2）被視為撤回，可以請求進一步處理。
3.2 分案申請
如果分案申請要求了優(yōu)先權(quán)，EPO將相應地（即，尚未對該分案申請?zhí)峤幌嚓P(guān)檢索結(jié)果）自動根據(jù)細則70b（1）發(fā)出一個通知。然而，請注意，在對于母案申請?zhí)峤涣怂邢嚓P(guān)檢索結(jié)果的情況下，申請人無需對收到的針對該分案申請的細則70b通知進行答復。細則70b通知只是清楚地引起申請人對這一點的注意。
這表明，如果申請人對于母案申請已經(jīng)提交了不可獲得的聲明，對于分案申請必須提交相關(guān)檢索結(jié)果或者這些檢索結(jié)果不可獲得的新聲明。
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